發布人：管理員 發布時間：2016-12-22
2012年12月30日，中國證券業協會發布了《證券公司投資者適當性制度指引》，規定證券公司在向客戶銷售金融產品，或者以客戶買入金融產品為目的提供投資顧問、融資融券、資產管理、柜臺交易等服務時，均應當貫徹投資者適當性制度。該指引較為的規定了證券公司的了解客戶身份和投資者適當性義務，對我國投資者適當性制度的發展與完善具有重要意義。除此之外，在其他各項具體業務領域，監管機構和自律組織也就本業務條線的客戶身份識別、適當性管理，出臺了具體的監管規定和自律規則。
根據《辦法》，證券期貨經營機構應履行適當性義務，確保將適當的產品或者服務銷售提供給適當的投資者，并對違法違規行為承擔法律責任。
總之，“了解你的客戶”與投資者適當性管理是證券期貨行業的重要基礎性制度安排，也是證券期貨經營機構的法定職責和義務。
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